為全面推進全縣市場監(jiān)管系統“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，加強抽查的統一化、制度化、規(guī)范化，有效支撐事中事后監(jiān)管，按照《國務院關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號））、《河南省人民政府關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》（豫政〔2019〕22號）、《郟縣人民政府關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》（郟政〔2020〕15號）和《郟縣市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”工作規(guī)范》（郟雙隨機辦〔2021〕30號）文件精神，結合我局“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作實際，現制定實施方案如下：

　　一、總體要求

　　（一）深刻認識“雙隨機、一公開”監(jiān)管的重要意義

“雙隨機、一公開”監(jiān)管是新形勢下市場監(jiān)管方式的深刻變革。隨著簡政放權的不斷推進和市場主體的大量增加，各類新興業(yè)態(tài)層出不窮，一些領域風險日益突出，對市場監(jiān)管部門加強事中事后監(jiān)管帶來了新挑戰(zhàn)。全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管，對于適應商事制度改革新形勢和加強事中事后監(jiān)管新要求、降低監(jiān)管成本和提升監(jiān)管效能、解決監(jiān)管力量不足、減輕企業(yè)負擔，以及強化市場主體信用意識和主體責任具有十分重要的作用。

局屬各部門要切實轉變監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，在市場監(jiān)管職能整合的基礎上，全面推進以“雙隨機、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎的新型監(jiān)管機制，進一步強化線上線下一體化監(jiān)管，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性。以公平公正監(jiān)管為基本遵循，按照“管優(yōu)不是管亂、管活不是管死”的原則，做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化，努力營造良好營商環(huán)境、有序競爭環(huán)境和放心消費環(huán)境。

（二）加強統籌協調

　　“雙隨機、一公開”監(jiān)管是市場監(jiān)管系統全局性工作，各部門要充分發(fā)揮整體優(yōu)勢，加強統籌協調，注重內部各業(yè)務條線的職能整合，將“雙隨機、一公開”監(jiān)管理念貫穿到市場監(jiān)管執(zhí)法各領域中，各部門要充分整合日常監(jiān)管任務，避免重復多頭布置，切實減輕基層負擔。

　　（三）正確處理雙隨機抽查與其他專項或重點檢查的關系

　　在發(fā)揮“雙隨機、一公開”監(jiān)管日常性、基礎性作用的同時，對涉及重點領域食品藥品、產品質量安全和特種設備安全，以及未列入抽查事項清單的事項，按照現有方式嚴格監(jiān)管。對通過投訴舉報、轉辦交辦發(fā)現的違法違規(guī)個案線索，要及時進行檢查、處置。對通過監(jiān)測途徑發(fā)現的普遍性問題和突出風險，在開展有針對性的檢查時，要貫徹“雙隨機、一公開”的理念，根據實際情況確定抽查行業(yè)、抽查區(qū)域及抽查比例，嚴防系統性、區(qū)域性風險。

　　二、任務重點

（一）依據“省級平臺”做好“雙隨機、一公開”抽查檢查工作

各部門要以國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）（省級平臺）為依托，做好系統“雙隨機、一公開”抽查檢查工作，并納入“互聯網+監(jiān)管”系統運行。為全縣市場監(jiān)管系統抽查檢查、信息歸集、結果統一集中公示、“互聯網+監(jiān)管”和綜合運用提供技術支撐。通過信息化手段有效提高雙隨機抽查的規(guī)范化、專業(yè)化水平，暢通數據歸集路徑，實現全過程留痕，確保各類專業(yè)性抽查檢查結果及時有效歸集至市場主體名下。

（二）編制隨機抽查事項清單

按照市場監(jiān)管職能、職責以及權責清單的規(guī)定，局機關各相關業(yè)務股（室）要結合工作職責，依據《平頂山市市場監(jiān)督管理局隨機抽查事項清單》以及法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管執(zhí)法事項、法律法規(guī)規(guī)章修訂情況，對本部門隨機抽查事項清單進行動態(tài)調整，并開展業(yè)務指導。（牽頭單位信用監(jiān)管股、法規(guī)股；責任單位：機關各相關業(yè)務股、綜合行政執(zhí)法大隊、各市場監(jiān)管所；完成時限：2022年11月底前）

隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。重點檢查事項針對安全、質量、公共利益等重要領域，抽查比例不設上限；抽查比例高的，可以通過隨機抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監(jiān)管領域。抽查比例應根據監(jiān)管實際情況確定，但最低不能低于5%。同時依據關于《印發(fā)〈平頂山市市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管與信用風險分類管理實施方案〉的通知》（平雙隨機辦〔2021〕48號）文件要求和市場主體信用分類的現狀，統籌確定低（A、1%）、中(B、3%)、中高（C、10%）、高（D、20%）信用風險市場主體的抽查比例，真正做到對守信者無擾、失信者利劍高懸。　　

（三）完善檢查對象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫

局機關各相關業(yè)務股室要結合監(jiān)管特點和工作需要，統籌建立各領域統一的檢查對象名錄庫，并實現動態(tài)更新，做到“底數清”。檢查對象名錄庫既可以包括企業(yè)、個體工商戶、農民專業(yè)合作社等市場主體，也可以包括產品、項目、行為、行政相對人等其它主體,并按行業(yè)、地域、信用分類等不同條件設置。檢查對象名錄庫可依托國家企業(yè)信用信息公示系統（河南）（省級平臺”）和各相關業(yè)務股室提出的需求，通過數據對接、導入或錄入等方式建立。市場主體名錄庫應包括:檢查對象名稱、統一社會信用代碼、經營范圍、地址等。

各股、隊、所要建立本轄區(qū)內執(zhí)法檢查人員名錄庫，包括各業(yè)務條線所有行政執(zhí)法類公務員、具有行政執(zhí)法資格且從事行政執(zhí)法工作的人員，并按照執(zhí)法資質、業(yè)務專長進行分類標注，提高工作效率。對特定領域的抽查，還可吸收檢測機構、科研院所、行業(yè)專家等參與，通過提供專家咨詢意見等方式輔助工作，滿足專業(yè)性抽查的需要。執(zhí)法檢查人員名錄庫內容包括:姓名、單位、職務、業(yè)務專長、執(zhí)法證號等。

縣局“雙隨機、一公開”工作領導小組分別對兩個名錄庫不定期進行核查，進一步完善優(yōu)化，確保名錄庫真實、全面、合法。（牽頭單位：信用監(jiān)管股、法規(guī)股、信息中心；責任單位：縣局機關各相關業(yè)務股室，各市場監(jiān)管所、綜合行政執(zhí)法大隊；完成時限：長期）

　　（四）制定工作規(guī)范

嚴格按照根據總局、省局、市局的要求并結合實際情況制定完善抽查工作細則和指引，在上級抽查工作細則和工作指引的基礎上，根據實際情況制定完善抽查工作細則和指引，創(chuàng)造性的開展工作，同時依據省、市局明確的抽取方法、檢查流程、審批權限、公示程序、歸檔方式等對《清單》包含的各類抽查事項逐一明確檢查內容、方法和工作要求。（牽頭單位：信用監(jiān)管股；責任單位：機關各相關業(yè)務股室，各市場監(jiān)管所、綜合行政執(zhí)法大隊；完成時限：2022年11月底前）

　　三、規(guī)范檢查流程

　　（一）制定年度抽查工作計劃

縣局相關業(yè)務股室按照上級要求，依據縣局制定《2022年度“雙隨機、一公開”抽查工作計劃》、抽查事項清單和上級工作安排，完成抽查檢查工作。年度抽查工作計劃以自然年為單位制定，可根據工作實際進行動態(tài)調整(市局制定計劃中涉及的內容，縣局不再重復制定）。年度抽查工作計劃應通過公示系統向社會公示。（牽頭單位：信用監(jiān)管股；責任單位：縣局機關各相關業(yè)務股室，各市場監(jiān)管所，綜合行政執(zhí)法大隊；完成時限：4月底前完成）

　　（二）隨機抽取檢查對象

各業(yè)務股室要按照《2022年度“雙隨機、一公開”抽查工作計劃》逐批次抽取檢查對象，并按照時間節(jié)點完成抽查檢查工作。在抽取過程中，根據法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管領域、執(zhí)法隊伍的實際情況，針對不同風險程度、信用水平的檢查對象采取差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例和檢查對象被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止檢查過多和執(zhí)法擾民。強化重點監(jiān)管，對社會關注度高、投訴舉報多，以及被列入企業(yè)經營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單和高風險市場主體以及存在其他嚴重違法記錄的監(jiān)管對象，要加大檢查頻次和監(jiān)管力度。對通過投訴舉報、風險預警、轉辦交辦、數據監(jiān)測發(fā)現的違法違規(guī)個案線索，要及時開展重點監(jiān)管。

對食品安全、特種設備、工業(yè)品產品質量、藥品（疫苗）等重點領域，縣局將嚴格按照上級的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作要求，在全覆蓋的基礎上，隨機選取食品、特種設備、產品質量、藥品（疫苗）等重點領域的生產經營者，隨機選派監(jiān)督檢查人員在本行政區(qū)域內實施異地檢查、交叉互查，也可以選派專業(yè)人員隨機檢查。各股對隨機抽查事項涉及的監(jiān)管領域，原則上不再部署專項檢查和全覆蓋式巡查。對潛在的食品、藥品安全風險隱患和食品安全抽檢出現的突出食品安全問題，可組織專項檢查，防止發(fā)生區(qū)域性、系統性食品安全事件。抽取過程要確保公開、公正。（責任單位：局機關各相關業(yè)務股室、各市場監(jiān)管所、綜合行政執(zhí)法大隊；完成時限：長期）

　　（三）隨機抽取執(zhí)法檢查人員

　　各業(yè)務股室負責本轄區(qū)執(zhí)法檢查人員的匹配工作。綜合考慮所轄區(qū)域地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務專長、保障水平等客觀因素，因地制宜選擇隨機抽取執(zhí)法檢查人員的方式，每組檢查人員不得少于2人。在執(zhí)行具體抽查事項時，本級執(zhí)法檢查人員不能滿足需要時，可以按照隨機匹配的原則，申請上級給予協調解決，或與相鄰區(qū)域協商解決。（責任單位：局機關各相關業(yè)務股室；完成時限：長期）

　　（四）合理確定抽查檢查方式

　　各業(yè)務股可以根據監(jiān)管實際情況采取現場檢查、書面檢查、網絡檢查、委托專業(yè)機構檢查等方式。委托專業(yè)機構實施抽查檢查的，按照“誰委托、誰負責”的原則，市場監(jiān)管部門應加強業(yè)務指導和監(jiān)督。抽查檢查中可以依法利用其他政府部門檢查結論、司法機關生效文書和專業(yè)機構作出的專業(yè)結論。鼓勵運用信息化手段提高抽查檢查效率和發(fā)現問題的能力。（責任單位：局機關各相關業(yè)務股室；完成時限：長期）

　　（五）強化抽查檢查結果公示運用

除依法依規(guī)不適合公開的情形外，全縣各市場監(jiān)管部門要按照《企業(yè)信息公示暫行條例》《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》的規(guī)定，在本次抽查任務完成后20個工作日內，將抽查檢查結果通過公示系統進行公示，接受社會監(jiān)督。積極向其他政府部門推送行政處罰、經營異常名錄和嚴重違法失信企業(yè)名單等相關信息，按照《失信企業(yè)協同監(jiān)管和聯合懲戒合作備忘錄》及上級有關規(guī)定,在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中實施聯合懲戒，形成有力震懾，增強市場主體守法的自覺性。

對雙隨機抽查中發(fā)現的各類問題，要按照“誰管轄、誰負責”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對需要列入經營異常名錄的要依據《企業(yè)經營異常名錄管理暫行辦法》的規(guī)定及時列入，對發(fā)現的其它違法行為要依法查處，對涉嫌犯罪的要及時移送司法機關，防止監(jiān)管脫節(jié)。（責任單位：局屬各部門；完成時限：長期）

　　（六）積極開展市場監(jiān)管領域部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管

各部門按照《郟縣人民政府關于在市場監(jiān)管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管的實施意見》（郟政〔2020〕15號）要求，結合本地實際，發(fā)揮牽頭作用，積極與市場監(jiān)管領域各相關部門開展部門聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管。需要部門聯合抽查的,在制定聯合抽查檢查計劃的基礎上，制定部門聯合抽查實施方案,明確抽查事項、參與聯合抽查的部門、抽查時間、抽查比例等內容。實現“進一次門，查多項事”，避免多頭執(zhí)法、重復檢查，切實減輕企業(yè)負擔。（責任單位：各相關業(yè)務股室、綜合行政執(zhí)法大隊、各市場監(jiān)管所；完成時限：長期）

四、厘清責任邊界

　　（一）基本原則

　　各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位要進一步增強責任意識。堅持“盡職照單免責，失職照單問責”原則，執(zhí)法檢查人員凡嚴格依據抽查事項清單和相關工作制度開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管，檢查對象未被抽到或抽到時未查出問題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權、徇私舞弊等情形的，免予追究相關責任。

　　（二）追責情形

各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的；無特殊情況，未經批準未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發(fā)現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行抽查任務的；其他依法依規(guī)應當追究責任的。（責任單位：駐市場監(jiān)督管理局紀檢組）

（三）免責情形

各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位執(zhí)法檢查人員在“雙隨機、一公開”監(jiān)管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專業(yè)技術手段限制不能發(fā)現所存在問題的；檢查對象發(fā)生事故，性質上與執(zhí)法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業(yè)機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規(guī)不應當追究責任的。（責任單位：駐市場監(jiān)督管理局紀檢組）

五、組織實施

（一）明確職責分工

各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位要在積極與市局相關業(yè)務科室溝通的基礎上，根據股室職責和隨機抽查事項清單，按照“誰主管、誰發(fā)起、誰主導、誰組織”的原則做好職責范圍內雙隨機抽查檢查工作，同時市局統一開展的“雙隨機、一公開”抽查檢查工作，由局對口相關股（室）負責。（責任單位：各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位）

（二）加強組織保障

　　各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位要扎實推進“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作，健全領導機構和人員設置，加強經費保障，以統一實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管為契機，推動市場監(jiān)管部門職能整合后的“化學融合”。（牽頭單位：信用監(jiān)管股；責任單位：人事股、財務股）

　　（三）做好宣傳培訓

　　加強輿論宣傳，通過新聞報道、專題片、訪談等多種形式主動向社會展示市場監(jiān)管部門公正、廉潔、依法、審慎監(jiān)管的良好形象，加快形成企業(yè)誠信自律、社會公眾監(jiān)督的良好氛圍。要加強對基層和一線執(zhí)法檢查人員的培訓，提升監(jiān)管執(zhí)法能力。（牽頭單位：信用監(jiān)管股；責任單位：人事股、新聞宣傳單位）

　　（四）強化考核督查

　　局“雙隨機、一公開”領導小組要加強對各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的指導、督促和檢查。可通過督查檢查、網絡監(jiān)測、抽樣復查等方式進行考核。按照市局的要求，縣局將不定期對各部門開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作的情況進行檢查。（牽頭單位：信用監(jiān)管股；責任單位：各市場監(jiān)督管理所、局屬各單位）

附件：1.市場監(jiān)督管理局“雙隨機、一公開”監(jiān)管信息統計表

市場監(jiān)督管理局“雙隨機、一公開”監(jiān)管信息統計表.docx

          2.郟縣市場監(jiān)督管理局隨機抽查事項清單（2022第一版）

市場監(jiān)督管理局2022年度隨機抽查事項清單.docx

          3.2022年度郟縣市場監(jiān)督管理局“雙隨機、 一公開”抽查計劃

2022年度郟縣市場監(jiān)管局“雙隨機、一公開”抽查計劃.docx